《制度经济学的演化:美国制度主义中的能动性、结构和达尔文主义》是著名经济学家杰弗里.M.霍奇逊2004年的著作，它不仅详细地梳理了美国制度主义思潮的演化历程，而且包含了制度与演化分析的最前沿思想，包含了达尔文主义和维多利亚时期社会科学、凡勃伦的制度主义、重构制度经济学等，同时还对制度主义经典思想分别作了阐述。
简要地说，《制度经济学的演化:美国制度主义中的能动性、结构和达尔文主义》的内容可以按如下几条主线理解。第一，以凡勃伦制度主义为标尺，在回顾美国制度主义历史的同时对各时期的代表人物进行了点评。第二，以达尔文主义为线索，反复强调了科学研究中的累计因果原则，并就生物学和经济学、社会学的关系进行了分析。第三，以涌现哲学为线索，反复强调了层级本体论的重要性，并就此对科学研究中的还原论（更具体地说，是对解释性的还原论）进行了批评。
《制度经济学的演化:美国制度主义中的能动性、结构和达尔文主义》的结构非常清晰。第一部分提出了基本的方法论问题并表明了观点，这些问题在后面的部分中会反复出现。第二部分则就社会科学中的演化思想进行了溯源，尤其是对多层演化论进行了分析，并就涌现哲学、层级本体论等问题进行了系统的讨论。对于读者来说，这两部分的内容对理解全书起着基础性作用。第三部分全面评述了凡勃伦的工作，关于凡勃伦制度主义的讨论也集中在这一部分。第四部分则是对康芒斯、艾尔斯等美国制度主义者的评述，并就美国制度主义衰落的原因进行了讨论。第五部分是就凡勃伦制度主义复兴的讨论，其中第20章可以说是作者对能动性与结构之间的向上和向下因果关系理论的一种发展。

近年来，制度经济学这门学科声誉目隆。因为标准的经济学解释往往不能把握当代许多重大的政策问题，如在发展国家中进行的经济改革、在社会主义指令经济中发生的转变、新兴工业经济中的控管问题。制度经济学家指出，规则体系在解释这些问题上至关重要，而要想在这些问题上找到能经得起考验的解决办法，关键在于制度创新。制度必须为日趋复杂的人际交往奠定坚实的基础，因为人们的交往和合作有赖于纤细脆弱的信任链条。
这本重要的著作为尚在发展的制度经济学方法和有关私人产权及其竞争性应用的核心问题提供了一份易于理解的引论。本书将根据有关人类认识和动机的基本前提展开论题。它包括下列具有政策取向讨论：
●制度的逻辑基础以及制度的重要性：
●为国内市场和国际贸易奠定基础的各种制度安排；
●奠定商务组织基础的各种制度安排；
●政府的职能、私人选择和公共选择相对优点，以及对机会主义地运用政治权力的行为施加控制的办法
●在深爱政府管制却必须应储新竞争者挑战的成熟经济中所能实施的改革；
●社会主义制度体系问题的原因；
●在第三世界国家的现代化进程中，全球化对制度发展的影响。

本书是最早的、或许也是截至目前最全面客观地研究科斯生平和思想的传记。它不仅重点分析了科斯广为人知的最重要贡献，如关于企业、交易成本、社会成本、边际成本定价、灯塔等，更广泛涉猎科斯在其漫长学术生涯中的很多生活和工作细节，以及其他重要却鲜为人知的学术著作的深层含义，如科斯早年与其他学者一起进行的蕴含理性预期思想萌芽的生猪周期研究，以机会成本思想展开的会计实务研究，还有他长期跟踪考察的广播业垄断问题及政府与市场关系的重大命题，等等。
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张曙光（中国社会科学院经济研究所）
本书评介了科斯的学术思想，揭示了他的理论思考和学术创造过程，再现了他独特、智慧的传奇一生。拜读本书，不仅对科斯有一个全面深刻的认识和了解，而且有助于坚持正确的经济学之路。
周其仁（北京大学国家发展研究院）
很多经济现象在哪里都差不多，如人口涌入持续推高纽约、东京、香港和上海的房价。经济学家知一说十，虽不中亦不远。不过追下去，还会发现各有各的特别，说清一处已属不易。再追，特殊当中有普遍，一叶能知天下秋，那是另一个层面的本领。你若好奇，为什么从未来过中国的科斯，比频频亮相的其他诺奖得主有着更为靠谱的影响力，你就读读这本引入入胜的传记吧。
盛洪（天则经济研究所）
本书展现了一个令人羡慕的生平；鼓励我们像科斯那样，用思考贯穿生命。
史晋川（浙江大学经济学院）
科斯丰富和深邃的思想，一部分已经被纳入了新古典经济学的分析框架，产生了巨大的理论和实践的影响；同时，另一部分未被纳入新古典经济学分析框架的思想，也是被科斯视为自己思想精髓的部分，却至今仍旧存在着众多的争议。这正是科斯的思想对于经济学家来说，具有经久不衰的魅力的原因。
王宁（美国罗纳德·科斯研究所）
科斯是经济学中的异类。一方面，科斯是经济学家的经济学家，他对主流经济学的影响至深致远。从新制度经济学到法律经济学，从企业理论到合约理论，科斯的思想弥久愈新。另一方面，科斯更是经济学家中的谔谔之士，长期抨击主流经济学脱离现实中的经济生活，片面追求理论化，而沦为“黑板经济学”。科斯痛惜经济学在二十世纪逐渐偏离了斯密－马歇尔古典传统，在本体论上放弃了财富和人性，转而研究选择，在方法论上逐步走向公理化、数学化和计量化。科斯坚信没有坚实的经验基础，再漂亮的理论也不过是海市蜃楼。他数十年如一日，身体力行，脚踏实地，孜孜不倦，为我们保留了一份真实生活中的经济学。

很少有经济学家像科斯那样，其文章被广泛阅读并被经常引用。1991年的诺贝尔经济学奖使科斯在《企业、市场与法律》中阐发的经济理论产生了更为广泛、不同寻常的影响。以科斯为先驱的新制度经济学在经济学领域中掀起了一场革命。
收入本书的《企业的性质》（1937）把当时革命性的交易成本概念引入经济学理论，被公认为新制度经济学的开山之作；《社会成本问题》（1960）进一步发展了交易成本概念，强调法律对经济体系运行的影响。这两篇论文如今已成为研究经济学的人必读的文献。在本书收入地其余文章和导读中，科斯澄清并拓展了他有关企业、产业和市场的论点，发表了对经济学发展所存在问题的评论。
如果说今天的许多经济学家都像技术人员一样来研究经济学，那么，科斯看待经济学的眼光则更像个哲人。他以沉思冥想的方式进行思考与写作，其研究根植于对真实状况的审慎详察，以及对它们之间因果关系的深思熟虑。其经济学思想已经渗透到了当代经济学诸多领域。

制度、契约与组织：从新制度经济学角度的透视，ISBN：9787505832992，作者：（美）罗纳德·H.科斯（Ronald H.Coase）等著；（法）克劳德·梅纳尔（Claude Menard）编；刘刚[等]译；刘刚译

契约经济学，ISBN：9787505818033，作者：（美）科斯[等]著；（瑞典）拉斯·沃因（Lars Werin），（瑞典）汉斯·韦坎德（Hans Wijkander）编；李风圣主译；李风圣译

Robert Ellickson shows that law is far less important than is generally thought. He demonstrates that people largely govern themselves by means of informal rules - social norms - without the aid of a state or other central coordinator. Integrating the latest scholarship in law, economics, sociology, game theory and anthropology, Ellickson investigates the uncharted world within which order is successfully achieved without law.

《交易成本经济学经典名篇选读》由交易成本经济学大师威廉姆森和马斯滕主编，收录了交易成本经济学的众多奠基之作。大师对于论文的精心选择，足以保证整本论文集的选择质量。《世界经济学经典译丛•交易成本经济学经典名篇选读》包括19篇论文，作者大多是经济学领域的知名学者，如科斯、威廉姆森、阿尔钦、德姆赛茨、哈特、克莱因等。对于这本论文集，国内许多学者已经在课堂和论著中做过多次推荐，它所收录的论文，都是这一领域的经典论文，每一篇经济管理类专业的学生都耳熟能详。

《比较制度分析》生动地叙述了比较制度理论最近的发展，运用比较制度揭示了从日本德川时代的灌溉系统制度一直到硅谷崛起的多种制度的形式和结构。

《暴力与社会秩序》在一个较为广阔的社会科学和历史学的框架中研究暴力问题，揭示经济行为与政治行为是怎样紧密地联结在一起的。在大多数我们称之为自然国家（natural states）的社会里，暴力的限制是通过对经济的政治操控而产生的特权利益（privileged interests）来达成的。特权使暴力不至于被强势的个人滥用，但这么做无疑又会阻碍经济和政治的发展。反之，现代社会则是通过开放经济与政治组织的权利，培育政治与经济的竞争，来限制暴力的。本书为我们理解这两种类型的社会秩序，以及为何开放的社会无论是政治还是经济都较为发达、何以有25个国家由一种社会秩序转型为了另一种，提供了一个框架。

为什么瑞士和日本的山林公地能维持几个世纪的经济增长和生态稳定，而土耳其的近海渔场却屡屡因过度捕捞而发生冲突？为什么菲律宾桑赫拉的农民能建立起长期有效的公共灌溉系统，而美国加州政府却迟迟无法解决地下水的过度使用问题？面对哈丁的“公地悲剧”，一些人建议由“国家”对绝大多数自然资源实行控制，以防止它们的毁灭；另一些入则建议把这些自然资源私有化就能解决问题。但我们在现实世界中看到的是：无论国家还是市场，都未能成功地解决“公地悲剧”；反而是许多地方和社群中的人们，借助既不同于国家也不同于市场的制度安排，对某些资源系统成功地实行了适度治理。那么，对于一个地方和社群中互相依赖的公民而言，如何才能实现真正有效的自我组织和治理，从而在所有人都面对搭便车、规避责任或其他机会主义行为诱惑的情况下，取得持久的共同收益？对此，《公共事物的治理之道：集体行动制度的演进》通过对各种成败案例的实证考察，首次系统地总结了人们用以分析公共事物解决之道的理论模型，并从博奔的角度探索了政府与市场之外的自主治理公共资源的可能。2009年诺贝尔经济学奖得主代表作20世纪美国政治学界引用率最高的当代经典那些在一个实际场景中找到具有公地困境结构的分析人员，常常要求由一个局外人来强加一种解决方案：实行X是解决某种公地困境的“唯一方法”。这种主张是基于这样一种信念：X对解决各种特定的公地困境都是必要且充分的。但是，X的内容却极少变化。一种主张假定，中央政府应该持续地为一种特定资源的统一决策承担责任。另一种主张则认为中央政府应该放弃对资源的所有权，允许个人在一组界定明确的财产权范围内，去追求他们自己的利益。无论是中央集权的倡导者还是私有化的倡导者，都把制度变迁必须来自外部并强加给受它影响的个人作为中心的信条。但是，尽管他们对“国家”在为提高效率而变更制度方面所具有的必要性和有效性上的看法是一致的，他们建议的制度变迁方法仍有很大差别。如果一种主张是正确的，另一种就不可能也是正确的。矛盾的立场不可能两者同时都正确。我对这两种主张中的任何一种都不赞同。我认为他们提出的意见都过于表浅。与只存在一个单一问题和一种单一解决方案的看法不同，我认为存在着许多不同的问题和许多不同的解决方案。与能够容易地设计出最优制度安排、并能由一个外部权威以很低的成本去强行实施的看法不同，我认为“把制度搞正确”是一个困难的，耗时的和引发矛盾的过程。这个过程既需要有一整套能在文化上被认同的规则，又需要有关于时间变量和空间变量的可靠信息。新的制度安排在现实中不会如在抽象模型中那样运行，除非这些模型建构完整、有实际依据，以及现实场景中的当事人理解如何发挥新规则的作用。对于共同拥有公共池塘资源的人们将不可避免地跌人陷阱并不能自拔的假设，我并不认同。我认为，个人使他们自己从各种不同困境中解脱出来的能力因环境的不同而不同。本书讨论的案例具体描述了为解脱悲剧性结局所作的成功的和不成功的努力。……导言第一章公地治理之反思三种有影响的模型模型的隐喻性用法当前的政策方案挑战第二章研究公共池塘资源情境中自主组织和自主治理的制度方法公共池塘资源的情境相互依存、独立行动和集体行动三个难题：供给、承诺和监督调查框架现实场景的制度研

《变革中国:市场经济的中国之路》是新制度经济学鼻祖、产权理论的创始人、102岁的诺贝尔经济学家得主科斯讲述的一个有着中国特色的独特故事。在过去30年里，中国从一个市场和企业精神被禁锢而贫困潦倒的国度，成功地转型为一个市场开放、私企盛行的全球经济重镇。改革伊始，中国领导人痛定思痛，解放思想，实事求是，在坚守社会主义立场的同时，官方和民间改革并举，共同打造“中国特色社会主义市场经济”。
《变革中国:市场经济的中国之路》向世人揭示这一切的来龙去脉。它展现给读者中国走向现代市场经济的曲折险途和波澜历程。作者以实地调研为基础，参考国内外众多文献，根据多年对中国经济发展的跟踪观察和对市场经济的长期理论思考，直笔而书，成就中国改革一家之言。
《变革中国：市场经济的中国之路》基于作者长期以来对中国经济的跟踪观察和研究，从毛泽东时代谈起，完整地梳理了中国如何从一个市场和企业精神被禁锢的国度，成功转型为一个市场开放的全球经济重镇，以及这个过程中经历的曲折和波澜，同时针对存在的问题，对中国经济的未来提出了诊断和预测。
作为新制度经济学和产权理论、交易成本的创始人，科斯教授是20世纪以来最重要的经济学大师之一，是对中国经济发展产生直接影响的最重要的经济学家。国内众多的顶尖学者也深受其影响，诸如张五常、吴敬琏、周其仁、张维迎、盛洪、向松祚等，从而影响了中国经济发展的进程。2008年，科斯遍邀全球著名经济学家如蒙代尔、诺斯、福格尔，以及中国的经济学家、企业家和政府官员等，组织了“中国经济制度变革三十周年国际学术研讨会”。张五常著名的《中国的经济制度》，即根据这次研讨会的主题论文整理而成。
可以说，《变革中国》是经济版的《论中国》，文字通俗，可读性极佳。相比于国内作者，科斯教授的立场更独立，叙述更客观、更有说服力。相比于国外的其他经济学家，科斯教授长期以来跟踪研究中国经济，他的叙述更全面更深刻。

在法律缺失或低效的国家存在这样的问题：如何（有效）保护产权和怎样保证合同的执行？来自于发达市场经济的企业如何在此种环境下从事商业活动？在《法律缺失与经济学》一书中，阿维纳什·K·迪克西特研究了一种私立秩序理论，这种私立秩序超越或补充了来自于政府的弱经济治理模式。.
在世界大部分地区和历史上大部分时期里，私立秩序发展起来并代替正式的政府治理制度，比如长期关系、仲裁、散布信息的社会网络和交易中奉行的准则，以及营利性合约执行。甚至在具有健全法律体系的国家里，这些制度也一直深受法律的影响。众多案例研究和经验调查已经证实了此种制度的多样性、重要性以及各种优缺点。..
本书正是以这些研究为基础构造了一个理论模型，并用这个工具对这些案例和经验进行分析。这些模型对各种治理模式的概念进行了新的审视，并且加深了我们对各种可供选择的制度之间以及和官方法律间的相互作用的理解。例如，其中一个模型解释了社会网络规模的限制影响，并且阐明了在通往更加正式法律体系的转型过程中出现的问题，在这种转型过程中经济发展会逐渐摆脱这种限制。其他的模型解释了营利性合约执行是低效的原因。模型还帮助我们理解为什么官方法律与一些非官方制度是吻合的，而与其他制度相抵触。这有利于欠发达国家和转型经济体为它们正式法律体系的引进和改革设计更好的流程。
第1章　法律存在和法律缺失条件下的经济学.
1.1　我们为什么需要“经济治理”
1.2　以法律存在为前提的经济学
1.3　“法律缺失与经济学”辨义
1.4　法与经济学
1.5　法律庇护下的经济学
1.6　其他政治治理制度
1.7　基本分析方法
1.8　本书的方法论
第2章　法律庇护下的私立秩序
2.1　问题和经验研究
2.2　由法律作支撑的讨价还价
2.3　关系型合约和正式合约
2.4　仲裁和信息
2.5　评价和前景
2.6　数学附录
第3章 关系型合约的执行
3.1 问题和经验研究
3.2 关系型治理和规则型治理..
3.3 关系型治理的范围

如果一场政变的威胁是短暂的，那么，制定不那么亲多数派政策的承诺也许就不可信。令人信服地改变政策的唯一途径就是改变政治权力的分配，这只有通过制度变革——一场政变，或更为普遍地说，向一个较不民主的政体的转变——才能实现。本书的主要贡献是提供一种理解民主的创立和巩固的统一框架。特别是，这一框架强调为什么政治制度变革与在非民主政体背景下的政策让步有根本性的不同。

《制度、制度变迁与经济绩效》将给出一种制度与制度变迁理论的纲要。在过去20年中，我一直专注于研究制度问题；尽管如此，在一些先前研究的基础上，《制度、制度变迁与经济绩效》在探讨政治制度与经济制度的本质以及它们是如何变迁方面，要比我冼前的研究更加深入。《制度、制度变迁与经济绩效》大部分分析的重点在于明确厘定制度的含义，弄清制度与组织的区别是什么，并厘清制度是如何影响交易费用和生产成本的。
历史是重要的。其重要性不仅在于我们可以从历史中获取知识，还在于种种社会制度的连续性把现在、未来与过去连结在了一起。现在和未来的选择是由过去所型塑的，并且只有在制度演化的历史话语中，才能理解过去。将制度整合到经济理论与经济史的分析中去，是改进二者最重要的步骤之一。

内容简介
《论经济学和经济学家》在学科领域方面，不仅着眼于各传统经济学科的新成果，更注重经济前沿学科、边缘学科和综合学科的新成就；在选题的采择上，广泛联系海内外学者，努力开据学术功力深厚、思想新颖独到、作品水平拔尖的“高、新、尖”著作。“文库”力求达到中国经济学界当前的最高水平。
媒体推荐
你是否正在寻找一本由一位擅长写作并对自由市场与政府管制有深刻洞察的经济学家所写的书？你是否希望最好还能对他分析事物的巧妙方法不时会心一笑？那么，罗纳德·H.科斯的《论经济学和经济学家》正是你的所求……这位诺贝尔奖桂冠获得者切中知识的肯綮，一页一页地加以机敏剖析。
——David R.Henderson，Reason
科斯证明了书面语言所具有的雄辩力，姑且不论经济学家，就是新闻记者，也很少有人能与之媲美。在那个经济学家似乎视其研究的质量取决于对门外汉来说理解起来有多难的时代，科斯却坚持清晰、简洁地表达他的思想，并常以微妙但深刻的方式挑战经济学的教条……《论经济学和经济学家》罗纳德·H_科斯的最高成就……如果你还不了解科斯的研究，那么，它就是精彩的讲解；如果你熟悉科斯的研究，那么，你将会从中进一步加深对科斯作为一个人及一位经济学家的认识。
——Aaron Steelman.Michigan Review
这些文章通过探究古典和新古典经济学理论的主要代表人物的研究和生活，从而为我们提供了一种看待经济学的宽广视角。
——Journal of Economic Literature
后记
本书的译校和统稿由郑州航空工业管理学院的罗君丽和浙江财经学院的茹玉骢通力合作完成。
我们首先要感谢大洋彼岸的罗纳德·H.科斯教授，他百岁高龄仍为我们写来了简短精炼的中文版前言，他对经济学的执著情怀和对中国改革的高度关注，时刻鞭策我们全力做好本书的每一个细节；我们要感谢导师浙江大学经济学院的金祥荣教授，他审订译稿并撰写了中译本序；我们要感谢美国亚利桑那州立大学的王宁教授、天则经济研究所的盛洪教授、浙江大学的史晋川教授，他们都分别对这项工作给予了很多指导性建议和帮助；我们还要感谢浙江大学外国语言文化与国际交流学院的徐雪英博士，她以自己的专业优势为我们提供了无私而热忱的帮助。我们最后要特别感谢格致出版社的何元龙先生、麻俊生先生及李娜女士，没有他们的信任、鼓励和支持，我们便不能以翻译的形式更深切地领会科斯思想之精髓。
文摘
现代经济学理论的另一个特征，是分析的日趋抽象化，似乎无需对真实经济体系进行详细了解，甚至在完全没有关于真实经济体系知识的情况下，也可以发展理论，这使经济体系的其他方面更易忽略。在最近出版的申，本特·霍姆斯特龙和让·梯若尔在《企业理论》这篇63页的论文结尾处这样总结道：“目前在这个领域，事实／理论的比率非常之低。”。萨姆·皮尔兹曼对该手册写了一篇尖锐评论，指出其中有多少论述是没有任何经验基础的理论。
经济学家所研究的是一个存在于他们心目中的而不是现实中的经济体系，企业和市场似乎都有名无实。我曾把这种现象称之为“黑板经济学”。主流经济学理论中的企业曾经常被描述为一个“黑箱”，现在仍然如此。但是，现代经济体系中大多数资源的使用都是发生在企业内部，如何利用这些资源直接取决于行政决策而非市场运行，从而，经济体系的效率很大程度上取决于组织（尤其是现代公司）如何经营其业务。如果考虑到上述事实，经济学的研究现状就显得格外反常。如果考虑到经济学家的兴趣是定价系统，而他们竟在研究中忽略市场——或更专业地讲，是忽略了决定交易过程的制度安排，这就更让人奇怪。因为这些制度安排在很大程度上决定了生产什么，所以，我们现有的不包含这些制度安排的主流经济学理论就是很不完善的理论。

《企业、市场与法律》收录了罗纳德·哈里·科斯的七篇论文。《企业、市场与法律》的核心是《企业的性质》、《边际成本的论争》和《社会成本问题》，其余几篇或拓展、或说明、或解释了上述三篇文章的观点。1987年，美国耶鲁大学为纪念一篇经济学论文发表50周年，举行了一次学术讨论会。这篇论文就是美国芝加哥大学法学院教授罗纳德·哈里·科斯于1937年发表的论文“企业的性质”。

《产权的经济分析》内容取自笔者近年来教学的基本观点，即那种交易费用为零的理论是有问题的。 本科生对此不置可否，研究生则经常顽强地与我争辩。但这正体现了"教学相长"的作用，对《产权的经济分析》的写作颇有裨益。
“产权”这一概念常令经济学家莫测高深，甚至时而不知所云，似乎对这一概念的解释非法学家莫属。但“天下英雄，舍我其谁”的习气又使经济学家们欲罢不能，而提出自己的理解。这两类学者对产权的内涵各取所需，却能各得其所。笔者对“产权”有一番定义，并力求讲清其涵义，说明为何这种定义适用于经济分析。

收入本文集的论文，除了关于经济学研究方法的一篇文章之外，全部都是基于中国改革的经验，研究中央计划经济制度——公有制产权以及政府垄断市场——的改革与变迁。这是差不多20年来作者研究经济的重心所在。作者的学术研究始终与两类选择紧密相连：一方面不断观察计划公有制下人们形形色色的选择行为，另一方面不断选择可以解释这些行为的经济学理论。这种“问题主导”的学术习惯使得可选的学术传统和理论比较集中。

书名： 风险、不确定性和利润
ISBN： 7-300-06852-9
作者： [美]富兰克·H·奈特
版次： 1-1
开本： 16
装订： 平
单价： ￥29.00元
出版日期： 2005-11-24 印刷日期：2005-11-24

第一篇为导论，由第1～2章组成。其中，第1章主要讨论利润在经济学理论中的地位。该章强调经济学作为一种理论科学假设的重要性，完全竞争意味着完备知识，因而在完全竞争的假设下，利润是不存在的。第2章主要讨论了利润理论。该章对经济学的动态理论和风险理论进行了文献综述和历史回顾，并在此基础上指出动态理论混淆了变化的后果与变化中不确定性的后果；风险理论则混淆了可度量的概率意义上的风险与不可度量的不确定性之间的区别。这里奈特再一次强调，遵循已知规律的变化不会导致利润，可度量的风险同样也不产生利润，因为这样的风险都能够通过保险或其他措施来消除。

第二篇探讨完全竞争理论，由第3～6章组成。其中，第3章主要讨论了选择和交换理论。从经济秩序出发，作者认为经济秩序是协调和满足需求的经济活动机制，而不同需求之间却存在着多种冲突，比如，资源与资源在满足多种需求时的使用；效用和效用递减规律；鲁宾孙和鲁宾孙经济；具有相对性的快乐与痛苦；成本是牺牲的选择机会；资源的真正意义和资源成本等。该章使用函数、曲线和均衡等工具等对这些问题进行分析。第4章主要讨论了联合生产和资本化。作者试图说明多种资源在商品生产中的使用问题和组织中的效果计算问题。在分析报酬递减规律的基础上，他把生产价值归因于资源或投资品。由于时间在生产中的作用和时间偏好的谬误，任何把生产能因分类为各种“要素”的分类方法都不可能成立。第5章主要讨论了机会和不存在不确定性的社会的进步问题。具体分析了静态条件的含义，以及进步的不同表现形式，分析了把生产“能因”按传统三分法进行分类的问题，并对在没有不确定性的情况下各领域的投资回报率与实际回报率进行比较，从而说明利息的本质。第6章主要讨论了完全竞争的小前提。作者分析了不存在不确定性条件下完全竞争的前提条件，分析了垄断和垄断的不同形式，以及竞争性体系走向垄断的可能趋势。

第三篇探讨由风险和不确定性所造成的不完全竞争，由第7～12章组成。其中，第7章阐述了风险和不确定性的含义，主要分析了知识在行为中的作用。作者认为，行为是面向未来的，知识是预测未来的，虽然经验能够被分解为特性不变的物体的行为，但是，对于我们人类智慧来说，这样的东西实在太多，我们无法完全把握，以致我们依赖于从一种行为模式推断另一种行为模式。由于我们不可能对穷尽性的和进行数量的分析，我们只能“估计”，由此推测出来的行为模式具有多样性，导致利润产生的“风险”是判断错误的机会，在本质上是不可度量的。第8章主要分析了人类对付不确定性的建构和方法。我们对付不确定性的方法主要有两种：一是集中化，保险就是这种形式的代表；二是专业化,企业的联合有助于克服不确定性。第9章主要讨论了企业和利润。作者在静态社会中引入不确定性概念，说明了在不确定性条件下企业的特殊决策与风险分摊机制，以及企业家才能的供给和需求。第10章继续讨论企业和利润问题，主要说明管理人员的特有素质是对人的判断，最终控制是控制企业组织的人的选择。第11章主要研究不确定性和社会进步。变化是不确定性的主要来源，投资中的不确定性导致投资功能与储蓄功能的分离，并由此产生了利息理论，利润资本化所导致的复杂问题成为利润的恒久来源。第12章主要讨论了不确定性和利润的社会方面。作者提出，减少或重新分配不确定性的所有方法都是有成本的，并且，这些方法被运用到什么程度取决于多大程度上的不确定性是人们所不希望存在的。

作者简介：
富兰克·H·奈特（1885—1972年）是20世纪最有影响的经济学家之一，也是西方最伟大的思想家之一，他对于经济学发展和经济分析方法的创新做出了多方面的杰出贡献。“作为一个古典自由主义者，他是芝加哥学派的创始人；作为一个批评家，他告诫公众，经济学家的知识是有限的，其预测的失误是不可避免的；作为一名教师，他培养出了像弗里德曼、斯蒂格勒和布坎南这样著名的经济学家”。

1885年，奈特于出生在美国伊利诺伊州的一个农场里，1911年在田纳西州的米利根学院获学士学位，1913年在田纳西大学获硕士学位，同年，奈特进入康奈尔大学学习哲学，一年后开始学习经济学。1916年，奈特从康奈尔大学获得博士学位，其博士论文就是本书——《风险、不确定性和利润》。毕业后，奈特在康奈尔大学任教一年，然后在芝加哥大学任教两年，接着移居艾奥瓦，并在艾奥瓦大学晋升为教授。1927年，奈特回到芝加哥大学，成为在芝加哥大学历史上最具影响的经济学家，他一直在芝加哥大学工作到退休。

奈特也是美国经济学界最具权威性的人物之一，1950年他被推选为美国经济学会会长，1957年获弗朗西斯·沃尔克奖章（Francis Volcker Medal），这是美国经济学会的最高奖。奈特一生撰写过许多学术著作。除了《风险、不确定性和利润》（1921）外，主要还有《经济组织》（1933）、《竞争的伦理学及其他文论》（1935）、《自由与改革：经济学与社会哲学论文集》（1947）、《论经济学的历史与方法》（1956）以及《认知力与社会行动》（1960）等。

奈特指出：“自从我关注经济学以来，令我特别感兴趣的是经济学理论的含义、必要的假设条件，以及理论条件与现实条件之间的不一致性。”在《风险、不确定性和利润》一书中，奈特正是从理论条件下竞争与实际条件下竞争的不一致性出发，即从对完全竞争与不完全竞争的分析入手，通过引入不确定性概念，尤其是通过区分两种不同意义的不确定性概念，即风险与不确定性，揭示了理论上的完全竞争与实际竞争之间的本质区别，从而揭示了利润的来源。在这一过程中，奈特天才地研究和定义了企业和企业家的性质。

奈特认为，正如《风险、不确定性和利润》的书名所表明的那样，本书的理论体系是从收入分配理论中的利润问题出发，展开全书的分析过程。完全竞争的基本性质是不存在利润或亏损，商品的价值与成本完全相等，即产品价值被全部分配给各生产要素的所有者，没有剩余。但是，在现实社会中，成本与价值仅仅是“趋于”相等，即只是偶然完全相等。在一般情况下，它们之间一定会存在一个正的或负的“利润”，这样，利润就成为分析完全竞争与现实竞争之间不一致性问题的出发点。

（一）区分了风险与不确定性

为了说明利润的来源，奈特首先区分了两种不确定性。奈特指出，在本书中，我们将用“风险”指可度量的不确定性，用“不确定性”指不可度量的风险。正如我们已经指出的那样，利润理论之所以得以成立，正是因为真正的“不确定性”，而不是“风险”。具体讲，风险的特征是概率估计的可靠性，以及因此将它作为一种可保险的成本进行处理的可能性。估计的可靠性来自所遵循的理论规律或稳定的经验规律，对经济理论的目的来说，整个概率问题的关键点是，只要概率能够用这两种方法中的任一种以数字表示，不确定性就可以被排除。与可计算或可预见的风险不同，不确定性是指人们缺乏对事件的基本知识，对事件可能的结果知之甚少，因此，不能通过现有理论或经验进行预见和定量分析。

奈特区分风险与不确定性的哲学意义在于：风险是一种人们可知其概率分布的不确定，但是人们可以根据过去推测未来的可能性；而不确定性则意味着人类的无知，因为不确定性表示着人们根本无法预知没有发生过的将来事件，它是全新的、惟一的、过去从来没有出现过的。

（二）说明了利润起源

古典和新古典经济学的主要内容是价格机制，企业仅仅被抽象为利润最大化的生产者，即企业拥有完全的知识和预见，它总是遵循边际成本等于边际收益的原则进行生产，所以，在长期竞争均衡条件下，企业只能获得正常利润。为了批判这一理论，奈特用不确定性来说明在不完全竞争均衡条件下，利润存在的合理性。

奈特认为，在不确定性假设下，所有的生产决策是在知识有限的情况下作出的，以至于对可能出现结果的概率计算成为不可能。由于每个决策只产生一种惟一的结果，所以，个体决策所导致的一系列可能的结果不受统计计量的约束。经济学分析是在完全竞争假设下对经济运行机制的研究，完全竞争是一个使产品价值与其成本趋于一致的过程，但是，在现实中两者总存在一个差额，这个差额就是利润。也就是说，由于现实中的竞争并非完全竞争，理论与实际的不一致性造成了不确定性，从而不确定性是利润存在的基础。

奈特强调，变化不一定会导致利润的产生，因为有些变化可以事先精确地计算到成本中，使成本与产品售价相同，不会产生利润；只有不确定性能够将利润与变化联系在一起。利润的真正来源是不确定性，仅有变化和进步不足以产生利润，变化和进步的结果并不是其本身的结果，而是不确定性的结果。

（三）揭示了企业性质

我们知道，20世纪30年代，科斯曾向古典和新古典经济学提问：既然价格体系如此有效，为什么现代经济里还有依赖行政命令运行的企业存在呢？奈特最先回答这个问题。尽管科斯并不同意奈特的观点，但奈特对企业起源和性质的讨论对包括科斯在内的所有经济学家，尤其是新制度经济学家都有着深远的影响。

奈特认为，在不确定性的假设下，决定生产什么与如何生产优先于实际生产本身，这样，生产的内部组织就不再是一件可有可无的事情了。生产的内部组织首先是要找到一些最具管理才能的人，让他们负责生产和经营活动。世界上只有少数人是风险偏好者，而绝大部分人是风险规避和风险中性者，后者愿意交出自己对不确定性的控制权，但条件是风险偏好者即企业家要保证他们的工资，于是，企业就产生了。也就是说，在企业制度下，管理者通过承担风险获得剩余；工人通过转嫁风险获得工资。

为了说明企业家和企业的性质，奈特的基本分析思路为：现实的经济过程是由预见未来的行动构成的，而未来总是存在不确定因素的，企业家就是通过识别不确定性中蕴含的机会，并通过对资源整合来把握和利用这些机会获得利润。沿着这一思路，奈特分析了企业的性质和在现代化生产条件下企业存在的理由，不确定性的存在意味着人们不得不预测未来的需要。首要的问题和职能是决定做什么和怎样去做，因此出现了一个特殊阶层，他们向他人支付有保证的工资，并以此控制他人的行动功能的多层次专业化的结果是企业和产业的工资制度，它在世界上的存在是不确定性这一事实的直接结果。

（四）提出了减少不确定性的方法

在本书中，奈特还分析了减少不确定性的两种方法。一是集中化，保险就是这种形式的代表。保险公司利用不确定性结果的相互抵补，将众多偶然事件集中到一起，从而把投保者的较大不确定性损失转变成较小的保险费。二是专业化，企业的联合有助于克服不确定性。企业通过增加生产规模可以减少不确定性的控制成本，因为大企业的成本水平总是低于小企业。随着企业规模的增加，专业化决策能够减少控制成本的不确定性，同时也能产生更熟练的技能，以更好地应对不确定性。